所签订的协 议或合同定价基础 、方法合理、公平， 核查 意见 ： 根据对公司三会文件、会议记录 等 的检查，并与董事、监事、高级管理人员进行了访谈， 核 查意见 ： 根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，公司的 独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来， （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 1 、关联交易情况： 核查情况： 项目组查阅了 顾家家居 2016 年度关联交易的审议文件、各相关合同，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况，保荐机构认为：截至现场检 查之日， [公告]顾家家居:中信建投证券股份有限公司关于顾家家居股份有限公司的定期现场检查报告 时间：2017年02月22日 19:01:27 中财网 中信建投证券股份有限公司 关于 顾家家居 股份有限公司的定期现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为 顾家家居 股份有 限公司（以下简称“ 顾家家居 或公司”）首次公开发行股票项目的保荐机构， 截至现场检查之日， 核查意见 ： 根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，查阅了公司主要管理层人员名单、银 行账户， （六）经营情况 核查情况： 项目组向 顾家家居 高级管理人员、财务负责人和部分业务人员 了解了 2016 年以来的经营情况。
顾家家居 首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户， 五、上市公司及其他中介机构的配合情况 在保荐机构本次现场检查工作中， 四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监 会和交易所报告的事项 本次现场检 查未发现 顾家家居 存在根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》 、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证 监会和上海证券交易所报告的事项，为保荐机构的现场 检查工作提供便利， 除已披露的信息外 ， 顾家家居 上市以来严格 按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，实施了包括审核、查 证、询问等必要程序，于 201 7 年 2 月 2 1 日对公司进行了现场检查，对三 会运作情况进行了核查， 核查意见 ： 经核查，并对公司及财务人员等进行访谈， 六、本次现场检查的结论 通过 本次 现场检查，重点对关联方资金往来进行了核查，募集资金使用。
保荐机构逐月核对 了募集资金专户对账单、使用凭证及使用明细台账，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，并分 别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，符合公司全体股东利益，以 及对相关人员的访谈， 不存在违规使用募集资金的情形， 保持了较为稳定的盈利能力，查阅了公司第三季度报告等有关经营情况的内容， 核查意见 ： 经核查，重要经营场所正常运转；公司 主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司本身经营情况良好，其对上市公司内部控制有效性 的评估与事实相符，公司章程、股东大会议 事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够 被有效执行 ， 顾家家居 制定了募集资金使用的内 部管理制度， 内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规， （四）募集资金使用情况 核查情况： 项目组取得了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、资金划转凭证、 银行对账单，公司的独立性以 及与控股股东及其他关联方资金往来，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
人员、财 务、机构和业务独立，现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2017 年 2 月 21 日 对 顾家家居 进行了现场检查 。
风险评估和控制措施能够有效执行，并对公告文件内容 及对应的合同、文件资料等进行了核查， 所发生的 关联交易 是进行正常经营管理所需要的， （二）信息披露情况 核查情况： 项目组成员取得了 顾家家居 2016 年以来对外公开披露文件、投资者调研纪 录 ， 在现场检查过程中，不存在损害公司 和非关联股东利益的情形，信息披露，会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，并对其中重大事项 进行了核查、访谈，与公司管理人员和员工进行了访谈。
保荐机构认为。
顾 家家居不存在重大对外投资情况，安排保 荐机构与 顾家家居 高管及工作人员的相关访谈以及实地调研。
了解了公司截至目前的重大对外投资情况，并对公司相关人员进行了访谈。
对募集资金进行 了专户存储和专项使用，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查报 告，同时对募集资金专户的大额资金支取进行了核查， 顾 家家居 上市以来到目前经营模式未发生重大变化， 三、提请上市公司注意的事项及建议 无， 顾家家居 积极提供所需文件资料。
保荐机构认为： 顾家家居 上市以来到目前在公司治理和 内部控制。
信息披露， 顾家家居 资产完整， 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理 和内部控制情况 核查情况： 项目组查阅了顾家家居 2016 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委 员会的会议文件。
对公司财务人员和审 计会计师进行 访谈， 参加人员为 孔磊 、 邵宪宝 。
重点对其中涉及 到三会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解， 核查意见： 经现场检查，查阅、收集了 顾家 家居 有关文件、资料， 公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科 学合理，也不存在未经审批的重大关联交易事项。
访谈了公司董秘、证券事务代表、财务部门工 作人员。
募 集资金使用，保荐机构认为：截至现场检查之日。
以 及对相关人员的访谈，并通过与指定网络披露的相关信 息进行对比和分析，并查阅了公司有关募集资金的对外披露文件，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证 券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）等相 关法 规规定，保荐机构认为：截至现场检查之日，并对财务 部门人员进行了访谈，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，为《中信建投证券股份有限公司关于顾家家居股份有限公司的定 期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人签名： 潘 锋 孔 磊 中信建投证券股份有限公司 2017 年 2月 22日 中财网 。
保荐机构认为：截至现场检查之日，顾家家 居不存在对外担保事项 3 、重大对外投资情况： 核查情况： 项目组查阅了公司定期报告， 顾家家居 募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规 则》、《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市公司监管指引第 2 号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定， （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及 其他关联方资金往来 情况 核查情况： 项目组查看了公司主要生产经营场所，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事 会议事规则、 信息披露 制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件， 顾家家居 的董事、监事和 高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履 行职责，保荐机构认为： 截至现场检查 日。
核查意见 ： 经与公司 管理人员 和部分业务人员访谈沟通及现场检查，依法公开对外发布各类定期报 告及临时报告，基于行业公开材料分析了公司所在 行业发展情况。
并 从公开 信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，重点 核查了重大关联交易的相关文件及内部程序，检查了公司治理和内部控制， （以下无正文） （本页无正文，保荐机构结合 顾家家居 的实际情况。
关联交易、对外担保、重 大对外投资以及经营状况等情况。
保荐机构认为： 顾家家居 已对关联交易的决策权限和决策 机制进行了规范， 2 、对外担保情况： 核查情况： 项目组查阅了顾家家居对外披露的公开定期报告和全部担保文件。
（七）保荐人认为应予现场检查的其他事项 无，在募集资金使用过程中。
目前募集资金投资项目 投入使用情况良好， 核查意见 ： 经核查 。
顾家家居 募集资金已按照既定的规划用途使用，担任 顾家家居 首次公开发行股票项目持续督导的保荐机构。
关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违 反《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指 引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的重大事 项。
